广州市科学技术局关于政协十三届广州市委员会第三次会议第1016号提案答复的函

穗科函〔2019〕1120号

民盟广州市委员会：

　　贵单位在市政协十三届三次会议提出的《关于充分激活风险投资 助力广州建设国家创新中心城市的建议》(第1016号)收悉。此建议切合我市创新驱动发展实际，对推动我市建设国家创新中心城市，集聚风投创投资本，具有重要的参考价值。我市政府高度重视，积极组织市科技局、工信局、发展改革委、财政局、地方金融监督管理局等单位进行认真研究办理，并与贵单位负责同志在2019年7月4日进行了电话沟通，经综合市工信局、发展改革委、财政局、地方金融监督管理局等会办单位意见，现将办理有关情况答复如下：

　　一、关于进一步发挥政府引导作用，改“奖机构”为“奖行为”等问题

　　近年来，我市大力推进广州风投创投市场建设，营造风投创投机构发展的良好环境。印发实施《广州市促进风险投资市场规范发展管理办法》，根据风投创投机构管理资金规模、实际投资情况给予最高1500万元的管理能力奖励，市相关部门和各区也出台各有特色的扶持政策，引导各类风投创投机构在穗集聚规范发展，为我市产业发展提供资金支持。

　　2018年，我市进一步出台了《广州市鼓励创业投资促进创新创业发展的若干政策规定》，出台支持创新创业投资的8条政策，通过改“奖机构”为“奖行为”的方式，进一步激发创投活力，集聚风投创投机构和人才，促进创新创业。主要内容有：

　　一是支持创投管理企业投资在穗注册的科技型中小企业。对投资在穗注册科技型中小企业的创业投资类管理企业，给予每年每家不超过500万元投资奖励。

　　二是支持创投管理企业与在穗备案的产学研协同创新联盟(新型研发机构)共同设立创业投资基金，进行投资。对投符合条件的创投管理企业给予每年不超过750万元投资奖励。

　　三是支持境内外合作投资。支持创投管理企业联合境外创投管理企业或境外创投资金来穗设立创业投资、天使投资等基金，并投资在穗注册科技型中小企业，给予符合相应条件的该创业投资类管理企业每年不超过750万元的投资奖励。

　　目前，广州风投创投市场发展环境良好，政策服务体系相对完善，成为全国对风投创投机构最有吸引力的城市之一。已培育了广州产业投资基金管理有限公司、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司、广州金控基金管理有限公司等一批在全国具有影响力的风投创投机构，同时积极引进IDG、百度风投、创新工场等知名机构落户我市。全市各类股权投资、创业投资、风险投资机构从2012年的100多家、管理资金规模不到300亿元，迅速发展到目前的6100家、管理资金规模近8600 亿元，在中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资管理机构中，全国145家管理资金规模超过100亿元的管理机构中广州占有7家，数量均位居全国城市第4位。

　　二、关于充分激发风投市场活力，建立健全风险投资市场运作平台等问题

　　一是搭建线上线下投融资对接平台。与深圳证券交易所合作共建广州科技金融路演中心、与全景网合作共建广州新三板企业路演中心，通过“线下路演+线上直播”形式，搭建连接创新创业企业、风投创投机构与政府的桥梁，实现产融对接。截至目前，共举办59 路演，服务近300多家后备企业及已挂牌企业，吸引超过4000家投资机构及上市公司关注，落地融资达10亿元，项目和资本对接成效显著，获得高度评价。此外，常态化开展中国科技金融联盟广州市科技金融专场投融资路演活动，通过采取“现场路演+网上路演”方式，向全国的专业投资机构进行推介，以开放、高效、透明的方式促进投融资信息对接，打造永不落幕的线上线下路演平台，吸引深圳市创新投资集团有限公司、广州科创万联股权投资基金管理有限公司、广州科创国发产业基金管理有限公司、楚商基金管理有限公司、达晨创业投资有限公司等60多家投资机构参加投融资对接。

　　二是搭建股权投资机构集聚平台。建设广州股权投资基地、万博基金小镇、从化温泉财富小镇、广州创投小镇、中国风投天河大厦、中国风险投资科学城大厦等集聚平台，推动资本与优势产业联动发展。广州股权投资基地先后落户冷泉港生物医药产业基金、百度风投、创新工场等一批重点项目，成功培育弘亚数控、万孚生物等一批区内高新技术企业发行上市;广州创投小镇是传统产业转型升级的广州范本，运营一年来，已成长为全省十大明星小镇，累计引进风投、高科技企业200余家，年纳税总额超过1亿元，举办各类路演、创新创业大赛等活动200 余场;番禺万博基金小镇吸引254家私募基金机构入驻，带动15家初创科技型企业整体落户，1家区内被投企业在美国成功上市;温泉财富小镇以“金融+教育+科技”为发展定位，吸引150多家私募基金机构、北京大学经济学院华南分院、各类金融机构教育基地、佳都科技国家物联网IC 芯片实验室等落户小镇。

　　三、关于设立政府主导的非盈利性引导基金，健全基金使用制度等问题

　　(一)设立政府主导的非盈利性引导基金。

　　目前，我市已经设立了战略性新兴产业引导基金、工业发展基金、科技成果产业化引导基金等市级引导基金。

　　市发展改革委设立了广州市新兴产业发展引导基金。鼓励优秀社会投资机构与引导基金共同发起设立子基金，共同投向我市新兴产业领域。截至2018年底，广州市新兴产业发展引导基金设立了总规模100亿元、首期规模50亿元的广州生物医药产业投资基金，并与社会优秀投资机构发起设立了12 子基金。

　　市工信局设立了广州市工业转型升级发展基金(下称工业基金)、广州市中小企业发展基金(下称中小基金)等引导基金。截至2018年底，工业基金已设立14只子基金，基金认缴总规模约38亿元，子基金已投资广东明华机械有限公司、百奥泰生物科技(广州)有限公司等9个广州市项目;中小基金累计设立子基金10只，总规模达25.5亿元，子基金已累计投资21个项目，合计投资金额3.7亿元。

　　市科技局设立了规模50亿元的广州市科技成果产业化引导基金，以母基金的运作方式，放大“投”的规模，聚焦IAB、NEM等战略性新兴产业，引导社会资本主要投向处于种子期、起步期、成长期的科技型中小企业。目前，第一期子基金已完成申报，相关遴选工作正在稳步推进中。

　　(二)健全基金使用机制。

　　一是支持和鼓励基金创新发展，探索员工跟投新模式。中小基金作为首例引入员工强制跟投子基金制度的引导基金，开创国内员工跟投模式的先河，从而规范和控制在投资过程中的决策风险、管理风险、道德风险，体现承担风险、业绩奖励原则，进一步强化员工与公司利益的一致性，推动基金投资业务的开展。

　　二是突出引导基金引导作用。《广州市科技成果产业化引导基金管理办法》规定，为鼓励孵化器及创新创业企业发展，我市经认定的市级以上孵化器可作为申报机构，申请与引导基金合作发起设立子基金，引导基金对子基金的出资比例放宽至子基金规模的40%，子基金投资于本市孵化器内企业的资金比例不低于基金规模的60%等;且明确子基金投资于我市行政区域内企业的比例原则上不低于财政出资额的两倍。子基金所投项目，按照市场化方式退出，在有受让人的情况下，引导基金可适时退出子基金。

　　三是探索国有资本市场化激励机制。根据市政府工作部署，我市正在研究制定政府投资基金在推动科技金融融合发展、政府投资基金“募投管退”、资源整合和统筹发展等方面的措施，进一步释放政府投资基金活力，充分发挥政府投资基金在支撑科技创新强市建设中的作用。

　　下一步，我们将进一步落地实施好鼓励风投创投集聚的相关政策，不断健全风险投资市场运作平台，切实发挥各类政府引导基金引导作用，充分激活和释放风险投资活力，助推粤港澳大湾区国际科技创新中心和科技创新强市建设。

　　感谢贵单位对我市科技创新工作的关心和支持，欢迎继续对我们的工作提出宝贵意见和建议。

　　广州市科学技术局

　　2019年7月8日

　　(联系人：史威，联系电话：83124131)